Что понимается под принципами исполнения обязательств
Исполнение обязательств: понятие, принципы, стороны, виды
Исполнение обязательств – совершение должником определенного действия в пользу кредитора, составляющего содержание обязательства, либо воздержание от совершения обусловленного обстоятельством действия, которого вправе требовать кредитор.
Исполнение обязательства полностью или частично может быть возложено на третье лицо, если это было заранее предусмотрено. В таком случае кредитор может не принять обязательство, если его исполнение было непосредственно связано с личностью должника.
Принципы исполнения обязательств – основополагающие правила исполнения обязательств. Закон закрепляет два принципа исполнения обязательств: принцип реального исполнения и принцип надлежащего исполнения.
Принцип реального исполнения предполагает обязательность исполнения в натуре, т. е. должник должен совершить именно то действие, которое составляет содержание обязательства без замены этого действия денежным эквивалентом в виде возмещения убытков или уплаты неустойки.
Принцип надлежащего исполнения предполагает, что обязательства должны быть исполнены надлежащим образом в соответствии с требованиями закона (иных нормативных актов) и условиями обязательства (если такие условия и требования отсутствуют в соответствии с обычаями делового оборота или иными, обычно предъявляемыми требованиями), а также что обязательство должно быть исполнено надлежащим субъектом, в надлежащем месте, в надлежащее время (если они определены сторонами или законом).
Стороны обязательства – кредитор и должник – могут быть представлены как одним лицом, так и двумя и более. Когда стороны представлены двумя и более лицами, можно говорить о множественности лиц в обязательстве. Множественность может присутствовать как на одной стороне обязательства, так и на обеих. В зависимости от того, сколькими лицами представлены стороны обязательства, выделяют активную, пассивную и смешанную множественность лиц в обязательстве.
Когда на стороне кредитора участвуют несколько лиц при одном должнике – активная множественность.
Пассивная характеризуется присутствием на стороне кредитора одного лица, а на стороне должника двух и более лиц. Участие в обязательстве нескольких должников и нескольких кредиторов – смешанная. Обязательства можно разделить на долевые, солидарные и субсидиарные.
Долевое предполагает, что каждый участник обладает правами и несет обязанности в обязательстве лишь в пределах своей доли. В случае активной множественности каждый кредитор вправе требовать от должника исполнения только в пределах доли соответствующего кредитора. При пассивной множественности кредитор вправе требовать от должников исполнения только в части, принадлежащей каждому из должников. Должник, исполнивший свое обязательство, выбывает из него, и обязательство для него считается выполненным.
Солидарное может возникнуть только в определенных случаях, предусмотренных законом или договором (например, совместное причинение вреда).
Субсидиарное может иметь место только при пассивной множественности. Субсидиарный должник исполняет обязательство только в той части, в которой оно не исполнено основным должником.
Энциклопедия решений. Исполнение обязательств
Исполнение обязательств основано на ряде принципов.
К числу основных принципов можно отнести принцип реального исполнения обязательств, состоящий в необходимости исполнения обязательства в натуре, т.е. в совершении должником именно того действия, которое составляет содержание обязательства.
Действие этого принципа выражено в п. 1 ст. 396 ГК РФ, который при ненадлежащем исполнении предполагает сохранение необходимости исполнить обязательство в натуре, несмотря на уплату неустойки и возмещение убытков. При неисполнении обязательства действует обратная презумпция (п. 2 ст. 396 ГК РФ). Однако и в этом случае законом или договором может быть установлена обязанность должника произвести исполнение в натуре. Так, при нарушении обязательства продавцом по договору розничной купли-продажи возмещение убытков и уплата неустойки не освобождают его от исполнения обязательства в натуре (ст. 505 ГК РФ).
Отражен этот принцип и в ст. 398 ГК РФ, предоставляющей кредитору право в случае неисполнения должником обязательства передать индивидуально-определенную вещь требовать отобрания этой вещи у должника и ее передачи на предусмотренных обязательством условиях.
Долгое время в практике определенную сложность вызывал вопрос, возможно ли присуждение к исполнению обязательства в натуре, если речь идет о таких действиях, которые может совершить только сам должник (к примеру, выполнение работ, оказание услуг). С одной стороны, принудительное исполнение подобного решения означало бы вторжение в сферу личной автономии должника, применение прямого принуждения, что недопустимо. Исполнить принудительно решение, которое бы удовлетворило интерес кредитора по неденежному обязательству, было бы возможно лишь в случае замены исполнения денежной компенсацией (см. также постановления Президиума ВАС РФ от 14.08.2001 N 9162/00, от 07.03.2000 N 3486/99, ФАС Восточно-Сибирского округа от 19.09.2012 N Ф02-3780/12). Кроме того, для таких случаев закон предусматривает право на заменяющую сделку (ст. 397 ГК РФ). К примеру, в случае неисполнения подрядчиком обязанности выполнить работу в установленный срок заказчик вправе поручить выполнение этой работы другому лицу и потребовать от подрядчика возмещения расходов, понесенных в связи с оплатой этих работ. А в случае, когда работа выполнена с недостатками, заказчик вправе их устранить и потребовать от подрядчика возмещения понесенных на устранение расходов, правда, если такое право предусмотрено договором подряда (п. 1 ст. 723 ГК РФ; см., к примеру, постановление Президиума ВАС РФ от 16.01.2007 N 12354/06).
Развитие принципа реального исполнения обязательства можно обнаружить и в положениях п. 2 ст. 475, ст. 480, ст. 511, п. 3 ст. 611 ГК РФ и т.д.
С действием этого принципа тесно связан принцип недопустимости одностороннего отказа от исполнения обязательства, который устанавливается ст. 310 ГК РФ в качестве общего правила.
надлежащим предметом (ст.ст. 311, 317 ГК РФ);
В качестве общего принципа исполнения обязательства рассматривается также принцип сотрудничества при исполнении обязательства. Как указано в п. 3 ст. 307 ГК РФ, при исполнении обязательства стороны обязаны оказывать друг другу необходимое содействие для достижения цели обязательства, а также предоставлять друг другу необходимую информацию. Действие этого принципа отражено и в нормах особенной части ГК РФ, в частности в нормах о договоре подряда (ст.ст. 718, 750 ГК РФ). Одним из примеров применения принципа сотрудничества к подрядным отношениям в судебной практике является постановление Президиума ВАС РФ от 29.07.1997 N 3136/97.
Одним из наиболее дискуссионных вопросов в институте исполнения обязательств является вопрос о правовой природе исполнения. Представляется, что решение этого вопроса зависит от характера исполнения и вида исполняемого договора. Являясь юридическим фактом, влекущим прекращение обязательства, исполнение может выступать как сделкой (в том числе двусторонней), так и юридическим поступком. Сделку отличает от юридического поступка то, что ею признается действие, создающее тот правовой эффект, на который направлена воля действующего лица. Правовые последствия юридических поступков определяются не волей субъекта, а законом и наступают независимо от того, желает ли их это лицо или нет. Как следствие этого, самостоятельно совершать сделки, в отличие от юридических поступков, могут лишь дееспособные субъекты гражданского права. Так, например, действия, направленные на передачу правового титула (передача движимой вещи в собственность и т.п.) или обязательственного права другому лицу представляется необходимым квалифицировать в качестве сделок, поскольку наличие воли на совершение таких действий является необходимым условием возникновения их правовых последствий (не вызывает юридических последствий, к примеру, исполненное под влиянием насилия, угрозы или недееспособным). Подход о сделочной природе передачи вещи в собственность и уступки права требования по существу иллюстрируют постановление Президиума ВАС РФ от 26.02.2013 N 12913/12, п. 1 информационного письма Президиума ВАС РФ от 30.10.2007 N 120. Однако исполнение не является сделкой, когда оно состоит в бездействии или чисто фактических действиях (оказание услуг, выполнение работ).
Решение этого вопроса имеет практическое значение. Последствием признания акта исполнения сделкой является применение к соответствующим правоотношениям правил ГК РФ о сделках: требований к форме, субъектному составу, основаниях и последствиях их недействительности и пр. Например, форма сделки по исполнению обязательства подчинена правилу п. 3 ст. 159 ГК РФ, в силу которого сделки во исполнение договора, заключенного в письменной форме, могут по соглашению сторон совершаться устно, если это не противоречит закону, иным правовым актам и договору.
Закон исходит из того, что расходы на исполнение обязательства несет, по общему правилу, должник. Иное правило распределения бремени несения расходов на исполнение обязательства может быть установлено законом, иными правовыми актами, договором либо вытекать из существа обязательства, обычаев или других обычно предъявляемых требований (ст. 309.2 ГК РФ). Например, кредитор несет расходы, необходимые для принятия исполнения (расходы на использование специального программного обеспечения, мобильную связь, отправку документов и т. п.). Однако, если у кредитора возникли дополнительные издержки по принятию исполнения, вызванные действиями должника, они возлагаются на последнего (п. 9 Постановления N 54).
*(1) Приведенная норма п. 1 ст. 308.3 ГК РФ введена в действие с 1 июня 2015 года (п. 6 ст. 1, ч. 1 ст. 2 Федерального закона от 08.03.2015 N 42-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации»). Однако подход о возможности присуждения в пользу кредитора денежной суммы на случай неисполнения судебного акта (судебной неустойки или так называемого «астрента») был выработан в судебной практике еще до прямого введения этой нормы в закон (см. п. 3 постановления Пленума ВАС РФ от 04.04.2014 N 22).
Применительно к нарушенным обязательствам по воздержанию от определенных действий (негативным обязательствам) закон предусматривает также возможность предъявления кредитором требования о пресечении соответствующих действий, если это не противоречит существу обязательства (п. 6 ст. 393 ГК РФ).
Способы обеспечения исполнения договорных обязательств
Наталья Троицкая
Аудитор. Руководитель юридической службы ЗАО «ТЛС-ГРУП»
Для начала определим, что подразумевается под должным или надлежащим исполнением договорных обязательств. Исполнение договора или исполнение договорных обязательств заключается в совершении стороной договора определенных действий (воздержании от совершения действий), оговоренных в предмете заключенного договора. И, далее, в оценке совершенных действий: надлежащее исполнение или нет.
Поскольку гражданское законодательство не содержит специальных норм об исполнении договора, то в общем случае регулирование производится по правилам, определенным гл. 22 «Исполнение обязательств» Гражданского кодекса РФ (далее – ГК РФ), и главами, посвященными отдельным видам гражданско-правовых обязательств.
Надлежащее исполнение обязательств по договору подразумевает под собой соблюдение определенных требований, а именно: исполнение должным лицом, исполнение должному лицу, в должные сроки, в должном месте, а также соответствие договору способа и предмета исполнения.
Полномочия на принятие исполненного могут быть выражены, например, в доверенности, или в договоре купли-продажи: обязательство продавца может считаться исполненным при отправке товара третьему лицу, по реквизитам, указанным в договоре.
В интересах участников гражданского оборота, ГК РФ закреплена возможность для должника возложить исполнение обязательств на третье лицо кроме случаев, когда из существа обязательства, из договора или правового акта не следует обязанность должника исполнить обязательство лично. Возложение обязательств на третье лицо весьма часто применяется в предпринимательской деятельности. Например, по договорам купли-продажи при транзитных поставках продавец вместо того, чтобы самостоятельно отгрузить товар своему покупателю, поручает это сделать своему поставщику – производителю товаров.
Существует три варианта определения должного срока исполнения обязательств (ст. 314 ГК РФ). Во-первых, «определенный срок» – срок исполнения в определенный день или в течение определенного времени, установленный договором. Во-вторых, срок «до востребования». Исполнение обязательства должником производится в общем случае в семидневный срок со дня предъявления требования кредитором. В-третьих, если срок исполнения обязательства сторонами не оговорен. В данном случае исполнение обязательства производится в «разумный срок», т. е. в срок, определенный деловым оборотом и, возможно, в конечном счете, судом при решении вопроса о нарушении срока исполнения.
Нарушением требования исполнения обязательства в надлежащие сроки является, в общем случае, как просрочка исполнения, так и досрочное исполнение обязательства. Однако, если исполнение обязательств по договору не связано с осуществлением его сторонами предпринимательской деятельности, то досрочное исполнение обязательств возможно (ст. 315 ГК РФ).
При определении места исполнения обязательств, стороны, прежде всего, руководствуются условиями договора. Если место исполнения обязательств не определено договором, исполнение производится в соответствии со специальными правилами ГК РФ. В частности, согласно ст. 316 ГК РФ по обязательствам, связанным с производством работ или оказанием услуг, местом исполнения обязательств по общему правилу является место нахождения должника. По денежным обязательствам исполнение производится по месту нахождения кредитора или, в случаях, определенных в ст. 327 ГК РФ, внесением денежных средств в депозит нотариуса или суда.
Требование исполнения обязательства надлежащим способом и надлежащим предметом (ст. 311, 317, 320 ГК РФ) означает, что должник, в силу возложенных на него договором обязательств, должен передать вещи (выполнить работы, оказать услуги) по всем своим качественным и количественным параметрам, удовлетворяющим требованиям, закрепленным в договоре, законе иных правовых актах. Кроме того, исполнение обязательства по частям признается ненадлежащим.
Способы обеспечения исполнения обязательств
Отметим, что обеспечение обязательств любым из приведенных выше способов также порождает обязательственные правоотношения между должником и кредитором. И это обязательство имеет дополнительный (акцессорный) характер и следует судьбе основного обязательства.
На практике выбор способа обеспечения обязательства во многом зависит от специфики договора. Так, например, для обязательств, возникающих из договора займа (кредита), наиболее часто используются способы обеспечения в виде залога, поручительства, банковской гарантии. Для договоров выполнения услуг, купли-продажи – установление неустойки, внесение задатка.
Рассмотрим основные черты некоторых способов обеспечения обязательств.
Под неустойкой, понимается денежная сумма, которую должник должен уплатить кредитору при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательства, в частности, при просрочке исполнения обязательства. Неустойка применяется в виде однократного взыскания в виде штрафа и/или пеней – периодически начисляемых платежей.
В законодательстве различают договорную и законную неустойку. Договорная неустойка устанавливается соглашением сторон, причем, в соответствии с гражданским законодательством, независимо от формы основного обязательства, соглашение о неустойке должно быть обязательно совершено в письменной форме (ст. 331 ГК РФ).
Законная неустойка может быть установлена только федеральным законом. Например, в случае нарушения установленных сроков выполнения работы (оказания услуги), применяется установленная Законом РФ от 07.02.92 № 2300-1 «О защите прав потребителей» неустойка (пеня) в размере 3% цены выполнения работы (оказания услуги) за каждый день (час, если срок определен в часах) просрочки. В соответствии с правилами ст. 332 ГК РФ, законная неустойка подлежит применению независимо от того, предусмотрена или нет обязанность ее уплаты соглашением сторон. Кроме того, условие договора, освобождающее сторону от неустойки, указанной в законе или об уменьшении такой неустойки, является ничтожным.
Широкое применение неустойки в целях обеспечения договорных обязательств обусловлено в первую очередь тем, что неустойка является упрощенным средством компенсации потерь кредитора при неисполнении или недолжном исполнении обязательств должником. При требовании об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков. Кроме того, характерной особенностью неустойки является ее предопределенность, т. е. возможность взыскания, размер, порядок исчисления, соотношение с убытками стороны оформляется сторонами как отдельное условие договора (за исключением законной неустойки) и позволяет приспособить ее применение к конкретным условиям.
Порядок исчисления денежной суммы, составляющей неустойку, может быть различным. Наиболее часто используется договорная неустойка:
— определенная договором сумма в виде штрафа за неисполнение или не должное исполнение обязательств,
— определенный договором штраф в виде процентов от суммы договора или его неисполненной части,
— определенный договором штраф, выраженный в кратном отношении к сумме неисполненного или недолжным образом исполненного обязательства,
— установленные договором пени в виде процентов по отношению к сумме неисполненных в срок обязательств и начисляемых за определенный период (день, неделя, месяц).
— зачетная неустойка – применяется, если иное не предусмотрено договором или законом. Неустойка засчитывается при возмещении убытков. Убытки покрываются в части, не покрытой предусмотренной договором неустойкой.
— штрафная неустойка – в силу закона или договора. Убытки подлежат взысканию в полном объеме сверх неустойки.
— исключительная неустойка – в силу закона или договора. Уплате подлежит только неустойка, убытки возмещению не подлежат.
— альтернативная неустойка – в силу закона или договора. По выбору кредитора возмещаются либо убытки, либо уплачивается неустойка.
Задатком признается денежная сумма, выдаваемая одной из договаривающихся сторон в счет причитающихся с нее по договору платежей другой стороне, в доказательство заключения договора и в обеспечение его исполнения. Т.е. кроме функции обеспечения исполнения основного обязательства, задаток также исполняет функцию удостоверения, подтверждения заключения основного договора. Как правило, договор считается заключенным с момента уплаты обязанной стороной задатка. Также характерной чертой задатка является его применение для обеспечения исполнения исключительно денежных обязательств, поскольку задаток выдается соответствующей стороной договорного обязательства в счет причитающихся с нее платежей и имеет, соответственно, платежную функцию.
Соглашение о задатке независимо от суммы задатка должно быть совершено в письменной форме. Кроме того ГК РФ установлены правила определения судьбы задатка в случае наличия сомнений в том, является ли уплаченная сумма задатком или нет, а также в случае прекращения обязательства, обеспеченного задатком, по основаниям, установленным законом, до начала исполнения обязательства. В первом случае при наличии сомнений в «природе» уплаченной суммы, в частности, при несоблюдении письменной формы соглашения о задатке, указанная сумма признается авансом если не будет доказано иное (ст. 380 ГК РФ). Отметим, что в качестве доказательств с учетом положений п. 1 ст. 162 ГК РФ не могут использоваться свидетельские показания, однако, могут приводится письменные и иные доказательства. Во втором случае при прекращении обязательства до начала его исполнения по соглашению сторон или вследствие невозможности исполнения (по ст. 416 ГК РФ), задаток должен быть возвращен (ст. 380 ГК РФ).
Целью задатка, как способа обеспечения обязательства, является прежде всего предотвращение неисполнения договора. Последствием неисполнения обязательств по договорам, обеспеченным задатком является:
— при неисполнении договора стороной, давшей задаток, денежная сумма, уплаченная в качестве задатка, остается у другой стороны;
— при неисполнении договора стороной, получившей задаток, на нее возлагается обязанность уплатить другой стороне двойную сумму задатка.
Кроме того виновная сторона обязана возместить причиненные убытки с зачетом суммы задатка. Т. е. при неисполнении договора стороной, выдавшей задаток, она обязана возместить убытки в части, превышающей сумму задатка. А при неисполнении договора стороной, получившей задаток, противная сторона имеет право требовать уплату двойной суммы задатка, а также возмещение убытков в части, превышающей однократную сумму задатка. Отметим, что договором может быть предусмотрено возмещение убытков в ином (большем или меньшем) размере, а также могут быть предусмотрены и иные меры ответственности (в том числе и неустойка).
В заключение отметим, что задаток, как средство исполнения обязательств достаточно широко используется для обеспечения предварительных договоров. Возможность использования задатка для обеспечения предварительных договоров подтверждается и судебной практикой (Постановление ФАС МО от 17.10.05 № КГ-А40/9765-05, Постановление ФАС от 01.07.04 № А55-13983/03-14, Постановление ФАС ЗСО от 21.01.04 № Ф04/297-2312/А45-2004).
Исполнение обязательств
Понятие и принципы исполнения обязательств
Исполнение обязательства – это совершение предусмотренного в нем действия (передача вещи, уплата денег, постройка здания и др.). Исполнение может выражаться в несовершении соответствующих действий.
Цель обязательства составляет его исполнение. Следовательно, для установления того, достигнута ли указанная цель, необходимо определить не только то, что исполнение как таковое имело место, но и соответствует ли исполненное тому, что составляет содержание обязательства.
ГК РФ четко разграничивает «исполнение» и «надлежащее исполнение».
В нормах ГК РФ закреплены общие принципы, которым должно соответствовать исполнение обязательства:
1) надлежащее исполнение. Обязательство должно исполняться надлежащим образом. Это означает необходимость совершить предусмотренные обязательством действия (воздержаться от предусмотренных обязательством действий) в соответствии с его условиями и требованиями закона и иных правовых актов, а если такие условия и требования в них отсутствуют – в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями (ст.309 ГК РФ.
Надлежащее исполнение – сложное понятие. Оно подразумевает соблюдение ряда требований: обязательство должно быть выполнено надлежащим лицом, надлежащему лицу, а также надлежащим образом с точки зрения предмета, места, времени и способа исполнения. Совокупность данных требований образуют условия обязательство; в случае отсутствия одного из них, гражданское законодательство содержит императивные правила.
2) неизменность обязательства. Принцип неизменности обязательств включает в себя недопустимость как одностороннего отказа от исполнения, так и одностороннего изменения условий обязательства;
3) реальное исполнение. Это требование выражается в необходимости исполнить обязательство в натуре: совершить именно то действие, которое составляет предмет обязательства (передать определенную вещь, выполнить определенную работу, оказать соответствующую услугу). Уплата денег (в виде неустойки и (или) возмещения убытков) не освобождает должника, который ненадлежащим образом исполнил обязательство, от реального исполнения, кроме случаев, когда иное предусмотрено законом или договором (п.1 ст.396 ГК РФ). Иные последствия наступают в случаях, когда должник вообще не исполнил обязательство (не поставил товары, не предоставил требуемого для погрузки подвижного состава, не осуществил монтаж оборудования и т.п.). Тогда вступает в действие прямо противоположное правило: при неисполнении обязательства возмещение причиненных убытков, а значит, и выплата неустойки освобождают должника от исполнения обязательства в натуре (п.2 ст.396 ГК РФ).
Отмеченные обстоятельства, естественно, учитывают стороны при установлении в договоре размеров причитающейся за соответствующие нарушения неустойки.
Если должник не исполнил обязательство изготовить и передать вещь, либо не выполнил для кредитора определенную работу, либо не оказал ему обусловленной договором услуги, то кредитор вправе в разумный срок поручить выполнение указанных обязательств за разумную цену третьим лицам или исполнить обязательство своими силами. В подобных случаях понесенные необходимые расходы и другие убытки возмещаются кредитору неисправным должником. Указанное право признается за кредитором, если иное не вытекает из закона, иных правовых актов, договора или существа обязательства (ст.397 ГК РФ).
Если же не было исполнено обязательство передать индивидуально-определенную вещь, вещь (например, картину), то у другой стороны, которой должна была быть передана соответствующая вещь в собственность, хозяйственное ведение, оперативное управление или в возмездное пользование, возникает право, сходное с правом на виндикационный иск: требовать отобрания вещи у должника и передачи ее кредитору.
При этом, в отличие от виндикационного требования, в данном случае передача происходит на условиях, которые предусмотрены обязательством, связывающим стороны.
Кроме того, ГК РФ (ст.398) специально оговаривает отпадение указанного права, если вещь уже передана третьему лицу, имеющему к этому времени на ту же вещь право собственности, хозяйственного ведения или оперативного управления.
Специальная норма гражданского законодательства содержит прогрессивное правило на случай конкуренции между кредиторами, претендующими на соответствующую вещь (ст.309.1. ГК РФ) Так, между кредиторами одного должника по однородным обязательствам может быть заключено соглашение о порядке удовлетворения их требований к должнику, в том числе об очередности их удовлетворения и о непропорциональности распределения исполнения. Стороны указанного соглашения обязаны не совершать действия, направленные на получение исполнения от должника, в нарушение условий указанного соглашения.
Исполнение, полученное от должника одним из кредиторов в нарушение условий соглашения между кредиторами о порядке удовлетворения их требований к должнику, подлежит передаче кредитору по другому обязательству в соответствии с условиями указанного соглашения. К кредитору, который передал полученное от должника исполнение другому кредитору, переходит требование последнего к должнику в соответствующей части.
Реальное и надлежащее исполнение при всем различии между ними тесно связаны между собой.
По общему правилу предполагается исполнение обязательства лично должником и вручает он исполненное лично кредитору. Однако это правило имеет и исключения.
Должнику предоставляется возможность возложить исполнение в полном объеме или частично на третье лицо (возложение исполнения). Этому праву должна корреспондировать обязанность кредитора принять исполнение, предложенное не только должником, но за него и третьим лицом (ст.313 ГК РФ). При этом законодатель исходил из презумпции: кредитор должен быть заинтересован в исполнении как таковом независимо от того, кто его осуществляет. Однако ст.313 ГК РФ предусматривает необходимость личного исполнения обязательства должником, если это вытекает из закона, иных правовых актов, условий обязательства или его существа. Во всех указанных случаях кредитор вправе отказаться принять исполнение от третьего лица. В ГК РФ
требование личного исполнения включено, в частности, в главы, посвященные договору на выполнение научно-исследовательских работ и договору хранения.
Исполняя обязательство вместо должника, третье лицо действует обычно по его поручению. Следовательно, основанием для такого исполнения служит выражение должником на то своей воли, которое может последовать до принятия исполнения от третьего лица, оно может выступать и в форме последующего одобрения действий третьего лица. Однако приведенное правило имеет и исключения. Речь идет о случаях, когда третье лицо обладает собственным интересом к исполнению обязательства должника. Учитывая подобную ситуацию, п.2 ст.313 ГК РФ признает за третьим лицом, которое подвергается опасности утратить свое право на имущество должника (право аренды, залога), возможность, не испрашивая согласия должника, самому исполнить его обязательство перед кредитором: внести причитающуюся с арендатора арендную плату.
После того как третье лицо поступит подобным образом, к нему переходят права требования к должнику, принадлежавшие кредитору.
Должник по общему правилу обязан передать исполнение самому кредитору. Но кредитор может потребовать от должника, чтобы тот исполнил обязательство третьему лицу (переадресация исполнения). Если такое требование повлечет дополнительные расходы для должника, они возмещаются ему кредитором.
Имея в виду возможные споры по поводу того, было ли исполнение действительно совершено надлежащему лицу, должнику предоставляется возможность потребовать предварительно от лица, которому передается исполнение, доказательств того, что это лицо действительно является кредитором или тем, кто кредитором для указанной цели принятия исполненного был уполномочен.
Доказательством тождественности кредитора или наличия у третьего лица полученных от кредитора специальных полномочий, о которых идет речь в ст.312 ГК РФ, в зависимости от обстоятельств могут служить документы, подтверждающие личность кредитора либо принадлежность третьему лицу соответствующего права.
Необходимость убедиться в том, что исполнение осуществлено надлежащему лицу – не только право должника, но и его обязанность. По этой причине, как прямо указано в ст.312 ГК РФ, на должника возлагаются неблагоприятные последствия непредъявления соответствующего требования. В зависимости от обстоятельств, к числу таких последствий можно отнести признание исполнения ненадлежащим, а значит, среди прочего, утрату права на встречное удовлетворение (если это соответствует характеру обязательства) и необходимость возмещения убытков, вызванных исполнением ненадлежащему лицу (например, обязанность возместить ненадлежащему лицу транспортные или почтовые расходы по перевозке исполненного на склад того, кто действительно является кредитором).
Закрепленное в ст.312 ГК РФ право должника (удостовериться в том, что исполнение вручается надлежащему лицу) действует, если иное не предусмотрено соглашением сторон и не вытекает из обычаев или существа обязательства.
Динамика обязательственного правоотношения предполагает возможным замену первоначально участвующих в нем лиц на стороне кредитора или должника. При этом обязательство не прекращается, а продолжает исполняться с участием других лиц. Такие случаи именуются как перемена лиц в обязательстве.
Основанием для перемены лиц может служить закон или договор:
1) на основании закона:
Правилами перехода прав кредитора другому лицу выступают следующие:
1) Для перехода к другому лицу прав кредитора не требуется согласие должника. Однако, первоначальный кредитор и новый солидарно обязаны возместить должнику – физическому лицу необходимые расходы, вызванные переходом права, в случае если уступка, которая повлекла такие расходы, была совершена без согласия должника. Иные правила возмещения расходов могут быть предусмотрены в соответствии с законами о ценных бумагах.
2) Если договором был предусмотрен запрет уступки, сделка по уступке может быть признана недействительной по иску должника только в случае, когда доказано, что другая сторона сделки знала или должна была знать об указанном запрете.
3) Предусмотренный договором запрет перехода прав кредитора не препятствует продаже таких прав в порядке, установленном законодательством об исполнительном производстве и законодательством о банкротстве.
4) Если должник не был уведомлен в письменной форме о состоявшемся переходе прав кредитора к другому лицу, новый кредитор несет риск вызванных этим неблагоприятных последствий.
5) Переход к другому лицу прав, неразрывно связанных с личностью кредитора (требования об алиментах, о возмещении вреда, причиненного жизни и здоровью), не допускается.
6) Право первоначального кредитора переходит к новому в том объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода права (к новому кредитору переходят права, обеспечивающие исполнения обязательства, право на проценты).
Субъекты исполнения обязательств
1) кредитор – сторона, которая имеет право требовать совершения действий (или воздержания от действия);
2) должник – сторона, которая эти действия обязана совершить (или воздержаться от их совершения). Именно между этими двумя сторонами возникают взаимные права и обязанности.
Участвовать в обязательстве в качестве стороны может любой субъект гражданского права. При этом для всех его участников в принципе устанавливается единый режим. Однако в ряде случаев законодатель вынужден вводить определенные ограничения.
Так, законом или иным правовым актом может быть заранее предусмотрено, применительно к определенному виду обязательств, кто именно может участвовать в нем в качестве той или иной из его сторон. Примером могут служить нормы, предусматривающие, что в договоре коммерческой концессии с обеих сторон могут участвовать только коммерческие организации и, наряду с ними, граждане, зарегистрированные в качестве индивидуальных предпринимателей (п.3 ст.1027 ГК РФ), а в договоре пожизненного содержания с иждивением кредиторами могут быть только граждане (ст.596 и 601 ГК РФ).
Также существуют специальные правила, регулирующие обязательство вследствие причинения вреда (деликтное обязательство). В определенных случаях они устанавливаются с учетом того, кто и кому причинил вред. ГК РФ выделяет причинение вреда незаконными действиями органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда (ст.1070 ГК РФ), государственными органами, органами местного самоуправления или должностными лицами этих органов (ст.1069 ГК РФ).
В обязательстве могут участвовать и третьи лица. Термин «третье лицо» также широко применяется в законодательстве. П.3 ст.308 ГК РФ предусматривает, что обязательство как таковое не создает обязанностей для лиц, не участвующих в нем в качестве сторон. Из обязательства может возникнуть у третьего лица только право по отношению к одной или одновременно к обеим сторонам и лишь в случаях, когда это предусмотрено в законе, ином правовом акте или соглашении сторон. Отвечающей этим требованиям конструкцией является, в частности, договор в пользу третьего лица (ст.430 ГК РФ). Договор порождает связь третьего лица с должником: в силу такого договора на должника возлагается обязанность исполнить обязательство вместо кредитора третьему лицу.
Несмотря на то, что сторон в обязательстве только две, в нем может участвовать и большее число лиц. Это бывает тогда, когда в качестве кредитора, должника либо и того, и другого выступают одновременно два и более граждан и (или) юридических лиц. В таком случае имеет место множественность лиц в обязательстве.
Для множественности лиц характерно то, что права и (или) соответственно обязанности каждого из тех, кто выступает на соответствующей стороне, имеют относительно самостоятельный характер. Эта особенность рассматриваемой конструкции (множественности лиц в обязательстве) проявляется, в частности, в том, что если требование кредитора к одному из должников окажется недействительным (например, вследствие оказавшейся его недееспособности), указанное обязательство не оказывает влияния на действительность прав кредитора и соответственно на возможность их защиты по отношению к остальным должникам.
Разновидностями множественности обязательств в гражданском праве являются следующие:
1) Долевая множественность:
2) Солидарная множественность возникает в случаях, установленных законом:
При солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга. Кредитор, не получивший полного удовлетворения от одного из солидарных должников, имеет право требовать недополученное от остальных солидарных должников.
Солидарные должники остаются обязанными до тех пор, пока обязательство не исполнено полностью.
Исполнение солидарной обязанности полностью одним из должников освобождает остальных должников от исполнения кредитору.
При этом должник, исполнивший солидарную обязанность, имеет право регрессного требования к остальным должникам в равных долях за вычетом доли, падающей на него самого.
Ответственность за нарушение обязательств
ГК РФ в своих вводных положениях не содержит общих норм, посвященных основным теоретическим положениям института гражданско-правовой ответственности.
Тем не менее, наиболее принципиальные правила и основания такой ответственности из ГК РФ вытекают. Как и всякая юридическая ответственность, гражданско-правовая – это претерпевание (несение известных тягот, дополнительного бремени), выступающее в качестве правового последствия за совершенное правонарушение. В науке нет и единого подхода в понимании гражданско-правовой ответственности. Сторонники традиционного подхода (О.И.Иоффе, О.А.Красавчиков) определяли ее как отрицательные имущественные последствия для нарушителя в виде лишения субъективных гражданских прав, возложения новых или дополнительных гражданско-правовых обязанностей. В отличие от них, С.Н.Братусь под ответственностью понимал опосредованное государственным принуждением исполнение обязанностей.
Разновидностью гражданско-правовой ответственности является ответственность за нарушение обязательств (договорная ответственность) представляет собой предусмотренные гражданским законодательством меры, применяемые к лицу, не исполнившему или ненадлежащим образом исполнившим обязательство, состоящее в ограничении имущественных и/или неимущественных прав этого лица, а также направленные на восстановление (признание) нарушенных (оспоренных) прав потерпевшего.
Ответственность за нарушение обязательств обладает специфическими чертами, отличающими ее от иной правовой ответственности (уголовно-правовой, административно-правовой и т.п.):
А) это всегда имущественная ответственность;
Б) меры ответственности характеризуются в основном компенсационной (восстановительной) функцией, т.е. в первую очередь направлены на возмещение затрат (потерь) потерпевшего;
В) ответственность строится на началах юридического равенства;
Г) в установлении и применении мер ответственности действует принцип диспозитивности (можно установить неустойку за неисполнение обязательств, повысить размер законной неустойки);
Д) вина субъекта, нарушившего обязательство презюмируется (предполагается);
Возможность применения мер договорной ответственности должны охватываться наличием 4 условий:
1) Нарушение обязательства, т.е. неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства. Данное условие должно быть доказано потерпевшим (кредитором).
2) Неблагоприятные последствия (убытки, вред и др.) Данное условие должно быть доказано потерпевшим (кредитором).
3) Вина, т.е. субъективное отношение лица к неблагоприятным последствиям, возникшим по причине неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств
Исключением из этого правила являются случаи так называемой безвиновной ответственности, т.е. законом или договором может быть предусмотрено, что вина не является условием ответственности (например, ответственность работодателя за действия работников).
4) Для привлечения лица к ответственности за нарушение обязательства обычно требуется установить причинную связь между противоправными действиями и неблагоприятными имущественными последствиями. Под причинной связью понимают объективную существующую связь между двумя явлениями, одно из которых причина, а другое – следствие. Причинная связь всегда конкретна, т.е. одно явление вызывает другое в конкретной жизненной обстановке.
Видами договорной ответственности являются:
Система мер договорной ответственности подразделяется на общие и специальные.
К общим мерам договорной ответственности относится:
А) реальный ущерб – расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, а также – утрата или повреждение имущества лица. Необходимость будущих расходов и их предполагаемый размер должны быть подтверждены обоснованным расчетом, доказательствами, в качестве которых могут быть представлены смета (калькуляция) затрат на устранение недостатков товаров, работ, услуг; договор, определяющий размер ответственности за нарушение обязательств;
Б) упущенная выгода – это неполученные доходы, которое лицо, чье право нарушено, получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено. Если лицо, нарушившее право, получило вследствие этого доходы, лицо, право которого нарушено, вправе требовать возмещения упущенной выгоды в размере не меньше, чем такие доходы. При определении упущенной выгоды учитываются предпринятые кредитором для ее получения меры и сделанные с этой целью приготовления. Размер упущенной выгоды должен определяться с учетом разумных затрат, которые кредитор должен был понести, если бы обязательство было исполнено.
При определении размера убытков принимаются во внимание цены, существовавшие в том месте, где обязательство должно было быть исполнено, в день добровольного удовлетворения должником требования кредитора, а если требование добровольно не было удовлетворено, в день предъявления иска. Исходя из обстоятельств, суд может удовлетворить требование о возмещении убытков, принимая во внимание цены, существующие в день вынесения решения. В случае возмещения убытков на основании досрочного расторжения договора, по причине неисполнения или ненадлежащего исполнения должником договора, размер убытков, подлежащих возмещению определяется как разница между ценой. Установленной в прекращенном договоре, и ценой на сопопоставимые товары, работы или услуги по условиям договора, заключенного взамен прекращенного договора (п.1 ст.393.1 ГК РФ)
2) Уплата неустойки (штрафа, пени), т.е. определенной законом или договором денежной суммы, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. Если законом не установлено императивное право на неустойку, добровольная форма неустойки, под условием ее действительности, должна быть совершена в письменной форме.
3) Уплата процентов за пользование чужими денежными средствами. По поводу правовой природы процентов за пользование чужими денежными средствами в юридической литературе не сложилось единого мнения. Высказывались точки зрения, что данная конструкция представляет собой: неустойку за нарушение денежного обязательства (А.Попов, Э.Гаврилов); форму возмещения убытков (О.Н.Садиков) в виде абстрактного размера упущенной выгоды (В.А.Белов); самостоятельную категорию в форме платы за пользование чужими денежными средствами (Л.А.Лунц, М.И.Брагинский); особый вид ответственности (В.В. Витрянский, Б.И.Пугинский).
Вместе с тем, в ст.395 ГК РФ законодатель устанавливает сущность данной меры гражданскоправовой ответственности, а именно: «за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств».
Ст.395 ГК РФ, в редакции ФЗ №42-ФЗ от 08.03.2015 г., по-новому определяет размер процентов за пользование чужими денежными средствами: «Размер процентов определяется существующими в месте жительства кредитора или, если кредитором является юридическое лицо, в месте его нахождения, опубликованными Банком России и имевшими место в соответствующие периоды средними ставками банковского процента по вкладам физических лиц». Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.
Проценты за пользование чужими средствами взимаются по день уплаты суммы этих процентов кредитору, если законом не установлен более короткий срок. Проценты не подлежат взысканию в случае, если соглашением установлена неустойка за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств. Суд может уменьшить сумму процентов, подлежащую уплате в с случаях несоразмерности последствиям нарушения обязательств.
4) Потеря задатка или возвращение двойной суммы задатка. Задатком признается денежная сумма, выдаваемая одной из договаривающихся сторон в счет причитающихся с нее по договору платежей другой стороне, в доказательство заключения договора и в обеспечение его исполнения.
В настоящее время задаток многофункционален: платежная, обеспечительная, удостоверительная, компенсационная функции. Компенсационную функцию можно рассматривать в качестве меры (санкции) гражданско-правовой ответственности. Так, если за неисполнение договора ответственна сторона, давшая задаток, он остается у другой стороны. Если за неисполнение договора ответственна сторона, получившая задаток, она обязана уплатить другой стороне двойную сумму задатка.
5) Компенсация морального вреда. Моральный вред – это физические или нравственные страдания, причиненные действиями (бездействиями), нарушающими личные неимущественные права либо посягающими на принадлежащие гражданину нематериальные блага.
Компенсация морального вреда при нарушении имущественного права допускается в случаях, указанных в законе (например, при нарушении прав потребителей (ст.15 ФЗ «О защите прав потребителей»). Компенсация морального вреда осуществляется независимо от подлежащего возмещению имущественного вреда и только в денежной форме.
При определении размера компенсации морального вреда суд выносит решение с учетом следующих обстоятельств:
К специальным мерам договорной ответственности относится:
1) Односторонняя реституция, при которой одна из сторон возмещает все полученное ею по недействительной сделке другой стороне, а другая сторона передает все, что получила или должна была получить по сделке в доход РФ (например, сделки, совершенная под влиянием обмана, насилия, угрозы).
2) Взыскание всего полученного обеими сторонами в доход Российской Федерации (например, сделки, противоречащие основам нравственности и правопорядка).
3) Понуждение к исполнению в натуре. В ряде случаев возникают трудности при ответе на вопрос, что перед нами – неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства, например исполнение обязательства не в полном объеме. В подобных ситуациях нарушение обязательства должно оцениваться, видимо в зависимости от конкретных обстоятельств. Нельзя не видеть разницы между недопоставкой товаров в размере одного процента или девяносто девяти процентов от количества, предусмотренного договором. Если в первом случае можно говорить об исполнении обязательства с некоторыми отступлениями от условия договора о количестве, подлежащих поставке товаров (ненадлежащее исполнение), то во втором правильным будет вывод о неисполнении должником обязательств. В этой связи ст.396 ГК РФ устанавливает правило, согласно которому уплата неустойки и возмещение убытков в случае ненадлежащего исполнения обязательства не освобождают должника от исполнения обязательства в натуре; в то же время, в случае неисполнения обязательства возмещение убытков освобождает от исполнения обязательства в натуре.
4) Понуждение к передаче индивидуально-определенной вещи.
Лицо вправе требовать отобрания вещи должника в случае неисполнения обязанности по передаче индивидуально-определенной вещи по кредитору в собственность, хозяйственное ведение или оперативное управление, за исключением случаев, если вещь уже передана третьему лицу, имеющему право собственности, хозяйственного ведения или оперативного управления. Так, при рассмотрении споров, связанных с неисполнением договора купли-продажи будущей недвижимой вещи, судам надлежит исходить из следующего. Продавец в судебном порядке не может быть понужден к совершению действий по приобретению или созданию вещи, подлежащей передаче покупателю в будущем. В то же время покупатель по договору вправе требовать понуждения продавца к исполнению обязательства по передаче недвижимой вещи, являющейся предметом договора (ст.398 ГК РФ). Такой иск подлежит удовлетворению в случае, если суд установит, что спорное имущество имеется в натуре и им владеет ответчик – продавец по договору, право собственности которого на спорное имущество зарегистрировано в едином государственном реестре прав.
5) Возмещение потерь, возникших в случае наступления определенных в договоре обстоятельств (ст. 406 ГК РФ).
Стороны обязательства, действуя при осуществлении ими предпринимательской деятельности, могут своим соглашением предусмотреть обязанность одной стороны возместить имущественные потери другой стороны, возникшие в случае наступления определенных в таком соглашении обстоятельств и не связанные с нарушением обязательства его стороной (потери, вызванные невозможностью исполнения обязательства, предъявлением требований третьими лицами или органами государственной власти к стороне или к третьему лицу, указанному в соглашении, и т.п.).
Соглашением сторон должен быть определен размер возмещения таких потерь или порядок его определения. Потери, возмещаются независимо от признания договора незаключенным или недействительным. Суд не может уменьшить размер возмещения потерь, за исключением случаев, если доказано, что сторона умышленно содействовала увеличению размера потерь.
Говоря о размере договорной ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнения обязательств действует общее правило: полная ответственность, т.е лицо, право которого нарушено может требовать возмещения убытков, если законом (например, ст.547 ГК РФ) или договором (п.2 ст.400 ГК РФ) не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Ответственность может быть ограничена с учетом вины кредитора (и в случаях, когда должник отвечает независимо от вины):
Прекращение обязательств
Обязательства по своей сущности не носят бессрочный характер. Права и обязанности сторон обязательства рано или поздно должны быть осуществлены или иным образом прекратить свою юридическую «жизнь». Такой результат наступает в силу действия правопрекращающих юридических фактов, составляющих основания (способы) прекращения обязательств. Одни из них погашают обязательство по воле его участников, удовлетворяя при этом имущественный интерес кредитора и тем самым достигая основной цели обязательства.
Обстоятельства, с которыми закон связывает прекращение обязательств. В литературе называют правопрекращающими юридическими фактами. Одни из этих фактов являются сделками:
Иные юридические факты (составы) к сделкам не относятся, но также прекращают обязательства:
О.С.Иоффе основания прекращения обязательств также разделял на две группы:
А) прекращение обязательств в результате их осуществления. Сюда войдут исполнение, зачет, согласие сторон о замене одного обязательства другим – новация;
Б) собственно прекращение обязательств. Оно вызывается соответствующим соглашением сторон, а также совпадением должника и кредитора в одном лице, изменением плана, невозможностью исполнения, смертью гражданина или ликвидацией юридического лица.
Далее проанализируем чаще всего используемые в предпринимательских и иных отношениях, и одновременно, сложные с точки зрения применения, способы прекращения обязательств:
1) отступное, т.е. возможность должника с согласия кредитора, сохраняя в остальном обязательство, заменить первоначальный предмет исполнения другим.
Должник определенным образом «откупается» от требований кредитора.
Предоставляемое должником имущественное благо (как правило, деньги, вещи) позволяет кредитору «откупиться» от первоначальных требований. Традиционный пример отступного – подрядчик вместо исполнения работ предлагает заказчику денежную сумму.
Принятие заказчиком денег (отступного) прекращает обязательство.
Отступное следует отличать от прощения долга, поскольку носит возмездный характер для должника, и от новации. Так как предоставление отступного прекращает юридическую связь сторон, при новации же обязательство лишь изменяется.
Обязательство прекращается с момента предоставления отступного взамен исполнения, а не с момента достижения соглашения сторонами об отступном. Соглашение об отступном порождает право должника на замену исполнения и обязанность кредитора принять отступное. В тех случаях, когда стоимость предоставляемого отступного меньше долга по обязательству, оно прекращается полностью либо в части в зависимости от воли сторон, выраженной в соглашении об отступном. При невозможности исполнения судом воли сторон путем буквального толкования содержащихся в соглашении об отступном слов и выражений, сопоставления неясного условия с другими условиями и смыслом соглашения в целом, а также путем использования иных способов, определенных статьей 431 ГК РФ, следует исходить из того, что обязательство прекращается полностью. Если соглашением об отступном не нарушены права и интересы третьих лиц или публичные интересы, предоставлением отступного может быть прекращено и обязательство по возврату полученного по недействительной сделке, возникшее в силу статьей 167 ГК РФ.
2) Зачет, т.е. обязательство прекращается полностью или частично зачетом встречного однородного требования, срок которого наступил либо срок которого не указан или определен моментом востребования. Для зачета достаточно заявления одной стороны.
Необходимые для прекращения обязательств зачетом требования должны отвечать следующим признакам:
Однородными являются те обязательства, предметы которых относятся к вещам одного и того же рода (например, деньги засчитываются в сет денег, недвижимость – в счет недвижимости и т.д.).
Не допускается зачет требований:
3) Новация, при которой обязательство прекращается соглашением сторон о замене первоначального обязательства. Существовавшего между ними, другим обязательством между теми же лицами, предусматривающим иной предмет или способ исполнения (новация). Признаками новации являются:
Для прекращения обязательства новацией требуется согласование сторонами существенных условий обязательства, которым стороны предусмотрели прекращение первоначального обязательства. Условие соглашения о новации, которым предусмотрено сохранение связанных с первоначальным обязательством дополнительных обязательств залогодателя, не являющегося должником, ничтожно. Соглашение о новации между взыскателем и должником, совершенное на стадии исполнительного производства. Но не утвержденное судом в качестве мирового соглашения, является незаключенным.
Не допускается новация по обязательствам, связанным с уплатой алиментов и по возмещению вреда, причиненного жизни или здоровью.