уникальный код эмитента присвоенный регистрирующим органом

Банк России информирует эмитентов еврооблигаций о необходимости получения кода LEI

Все эмитенты еврооблигаций должны получить код LEI (Legal Entity Identifier – Международный код идентификации юридического лица) – это обусловлено вступлением в силу европейского Регулирования рынков финансовых инструментов и соответствующей директивы (MiFID II/MiFIR). С 3 января 2018 года торговые площадки в Европе будут обязаны собирать информацию о кодах LEI всех участников рынка, а также эмитентов торгуемых ценных бумаг. Таким образом, принятые к обращению на европейских рынках ценные бумаги, выпущенные организациями, которые не имеют кода LEI, не смогут торговаться на данных рынках.

Что такое LEI?

Код LEI – уникальный международный идентификатор юридического лица, присваиваемый в соответствии с международным стандартом ISO 17442. По коду LEI можно получить базовую информацию об организации (например, юрисдикцию, адрес регистрации, названия на разных языках), которая находится в централизованной базе в свободном доступе. Код LEI позволяет безошибочно идентифицировать контрагента в том числе и при трансграничных операциях. В настоящее время в мире присвоено более пятисот тысяч кодов LEI. Более подробную информацию о кодах LEI можно получить на сайтах Комитета по регуляторному наблюдению системы LEI (www.leiroc.org) и Глобальной ассоциации системы Единого кода юридических лиц (http://www.gleif.org/).

Как получить код LEI?

Источник

Об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг эмитента

Сообщение о существенном факте

«Сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг эмитента»

1. Общие сведения
1.1. Полное фирменное наименование эмитента
Публичное акционерное общество РОСБАНК
1.2. Сокращенное фирменное наименование эмитента
ПАО РОСБАНК
1.3. Место нахождения эмитента
107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д.34
1.4. ОГРН эмитента
1027739460737
1.5. ИНН эмитента
7730060164
1.6. Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом
02272В
1.7. Адрес страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации
https://www.rosbank.ru/o-banke/raskrytie-informacii/

http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=2427
1.8. Дата наступления события (существенного факта), о котором составлено сообщение (если применимо)
20 декабря 2019 года

2.2. Дата и место проведения собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг: 20 декабря 2019 года, г. Москва.

2.3. Дата составления и номер протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг: протокол Совета директоров ПАО РОСБАНК от 20 декабря 2019 года № 29.

2.4. Кворум и результаты голосования по вопросу о принятии решения о размещении ценных бумаг: Состав Совета директоров ПАО РОСБАНК: 10 членов.

В голосовании приняли участие 10 членов Совета директоров.

2.5. Вид, категория (тип), серия и иные идентификационные признаки размещаемых ценных бумаг:

2.6. Условия размещения ценных бумаг, определенные решением об их размещении:

Количество размещаемых облигаций: 10 000 000 (Десять миллионов) штук;

Номинальная стоимость каждой облигации: 1 000 (Одна тысяча) рублей;

Общий объем выпуска облигаций по номинальной стоимости: 10 000 000 000 (Десять миллиардов) рублей;

Форма выпуска облигаций: документарные Облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

Способ размещения облигаций: закрытая подписка.

Круг потенциальных приобретателей Облигаций: приобретателями Облигаций могут выступать только лица, являющиеся квалифицированными инвесторами. Ответственность за приобретение Облигаций лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, несёт участник торгов фондового рынка Публичного акционерного общества «Московская Биржа ММВБ-РТС», подавший заявку на приобретение Облигаций по поручению и за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором.

Цена размещения облигаций или порядок ее определения:

Цена размещения Облигаций устанавливается равной 1000 (Одна тысяча) рублей за одну Облигацию, что соответствует 100 (Ста) процентам от ее номинальной стоимости.

Начиная со второго дня размещения Облигаций выпуска, покупатель при совершении сделки купли – продажи Облигаций помимо цены размещения Облигаций уплачивает накопленный купонный доход (НКД), рассчитываемый по следующей формуле:

T – дата размещения Облигаций, на которую рассчитывается НКД.

НКД рассчитывается с точностью до одной копейки. Округление второго знака после запятой производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9.

Форма оплаты облигаций:

При приобретении Облигаций предусмотрена форма оплаты только денежными средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке.

Срок обращения облигаций:

1820 (Одна тысяча восемьсот двадцать) дней с даты начала размещения Облигаций.

Форма погашения облигаций:

Погашение Облигаций производится в безналичном порядке денежными средствами в рублях Российской Федерации в пользу владельцев Облигаций.

Возможность выбора формы погашения Облигаций владельцами Облигаций не предусмотрена.

Срок погашения облигаций:

1) Срок (дата) погашения облигаций при отсутствии Кредитных условий «До первого дефолта»:

Облигации погашаются Кредитной организацией-эмитентом по номинальной стоимости в 1820 (Одна тысяча восемьсот двадцатый) день с даты начала размещения Облигаций (далее – «Дата погашения Облигаций»).

Дата начала и дата окончания погашения Облигаций выпуска совпадают.

При погашении Облигаций владельцам выплачивается 100% номинальной стоимости Облигаций. Выплата купонного дохода в дату погашения Облигаций осуществляется в соответствии с пунктом 8.1 Решения о выпуске облигаций.

Кредитная организация–эмитент исполняет обязанность по осуществлению денежных выплат в счет погашения Облигаций путем перечисления денежных средств депозитарию, осуществляющему их обязательное централизованное хранение. Указанная обязанность считается исполненной Кредитной организацией–эмитентом с даты поступления денежных средств на счет НРД.

2) Срок (дата) погашения облигаций при наступлении Кредитных условий «До первого дефолта»:

В случае если не происходит досрочного погашения Облигаций в соответствии с пп. г) п. 10.3.1. Решения о выпуске облигаций («Американский сеттлмент»), Облигации погашаются Кредитной организацией-эмитентом в 1820 (Одна тысяча восемьсот двадцатый) день с даты начала размещения Облигаций (далее – «Дата планового погашения Облигаций») либо в Дату погашения с наступлением Кредитных условий «До первого дефолта», как такая дата определена в соответствии с положениями п.18.1. Решения о выпуске облигаций («Европейский сеттлемент»).

При наступлении Кредитных условий «До первого дефолта» выплата владельцам Облигаций при погашении Облигаций будет произведена в размере Суммы погашения, определяемой Кредитной организацией-эмитентом и/или Расчетным агентом в соответствии с п. 18.1. Решения о выпуске облигаций. Сумма погашения, определяемая Кредитной организацией – эмитентом и/или Расчетным агентом в соответствии с п.18.1. Решения о выпуске облигаций, может быть равна нулю.

Передача выплат в счет погашения Облигаций осуществляется в соответствии с положениями п. 10.3.1. Решения о выпуске облигаций.

Порядок определения дохода по Облигациям

1) Владельцы Облигаций имеют право на получение купонного дохода при отсутствии Кредитных условий «До первого дефолта».

Размер дохода по облигациям при отсутствии Кредитных условий «До первого дефолта».

Размер дохода по Облигациям устанавливается в цифровом выражении, в виде процента от номинальной стоимости Облигаций.

Порядок определения размера доходов по облигациям при отсутствии Кредитных условий «До первого дефолта».

Доходом по Облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых за каждый купонный период в виде процентов от номинальной стоимости Облигаций и выплачиваемых в дату окончания соответствующего купонного периода.

Купонный доход по неразмещенным Облигациям или по Облигациям, переведенным на счета Кредитной организации-эмитента в НРД, не начисляется и не выплачивается.

Облигации имеют 5 (Пять) купонов.

Длительность каждого из купонных периодов устанавливается равной 364 (Трехсот шестидесяти четырем) дням.

Датами окончания купонных периодов являются:

— для первого купона – 364 (Триста шестьдесят четвертый) день с даты начала размещения Облигаций;

— для второго купона – 728 (Семьсот двадцать восьмой) день с даты начала размещения Облигаций;

— для третьего купона – 1092 (Одна тысяча девяносто второй) день с даты начала размещения Облигаций;

— для четвертого купона – 1456 (Одна тысяча четыреста пятьдесят шестой) день с даты начала размещения Облигаций;

— для пятого купона – 1820 (Одна тысяча восемьсот двадцатый) день с даты начала размещения Облигаций.

Расчёт суммы величины купонного дохода на одну Облигацию производится по следующей формуле:

Кi = Ci * Nom * (Ti – T(i-1))/ 365)/ 100 %,

Nom – номинальная стоимость одной Облигации, руб.;

Ti- дата окончания i-ого купонного периода;

Сумма выплаты по купонам в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9).

Порядок определения процентной ставки по первому купону:

Процентная ставка по первому купонному периоду определяется в цифровом выражении решением единоличного исполнительного органа Кредитной организации-эмитента – Председателя Правления Кредитной организации-эмитента после государственной регистрации выпуска Облигаций до даты начала размещения Облигаций.

Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго:

Процентная ставка по второму, третьему, четвертому и пятому купонным периодам равна процентной ставке по первому купонному периоду.

2) Права владельцев Облигаций на получение купонного дохода прекращаются при наступлении Кредитных условий «До первого дефолта», предусмотренных п.18.1. Решения о выпуске облигаций.

Размер дохода по облигациям при наступлении Кредитных условий «До первого дефолта».

Решением уполномоченного органа управления Кредитной организации-эмитента может быть предусмотрено, что выплата владельцам Облигаций части купонного дохода за период с начала купонного периода, в котором наступило Кредитное условие «До первого дефолта», до даты наступления Кредитного условия «До первого дефолта» производится.

В случае если уполномоченный орган управления Кредитной организации–эмитента принимает решение о выплате части купонного дохода за период с даты начала купонного периода, в котором наступило Кредитное условие «До первого дефолта», до даты наступления Кредитного условия «До первого дефолта», расчет суммы выплат на одну Облигацию производится по следующей формуле:

ЧKi = Ci * Nom * (T(i) – T(i-1)) / 365)/ 100%,

Nom – номинальная стоимость одной Облигации, руб.;

Решение о выплате части купонного дохода по Облигациям в случае наступления Кредитного условия «До первого дефолта» принимается уполномоченным органом управления Кредитной организации–эмитента не позднее, чем за 1 (Один) день до даты начала размещения Облигаций.

Информация о таком решении Кредитной организации–эмитента раскрывается в порядке, предусмотренном п. 15 Решения о выпуске облигаций.

2.7. Предоставление участникам (акционерам) эмитента и (или) иным лицам преимущественного права приобретения ценных бумаг: в рамках данной эмиссии ценных бумаг акционерам (участникам) кредитной организации – эмитента и (или) иным лицам преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг не предоставляется.

2.8. В случае если выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг подлежит государственной регистрации и ценные бумаги, допущенные (допускаемые) к организованным торгам, размещаются путем открытой подписки с их оплатой деньгами или ценными бумагами, допущенными к организованным торгам, сведения о намерении эмитента представить в регистрирующий орган после завершения размещения ценных бумаг отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг: не применимо для данного способа размещения.

2.9. В случае если в ходе эмиссии ценных бумаг предполагается регистрация (представление бирже) проспекта ценных бумаг, сведения об указанном обстоятельстве: в ходе эмиссии ценных бумаг предполагается регистрация проспекта ценных бумаг.

Источник

Уникальный код эмитента присвоенный регистрирующим органом

Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.

Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.

Обзор документа

Положение Банка России от 11 сентября 2014 г. № 430-П “О порядке ведения реестра эмиссионных ценных бумаг”

Глава 1. Общие положения

1.1. Ведение Реестра осуществляется Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок, Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций и территориальными учреждениями Банка России, к полномочиям которых относится осуществление государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг).

1.2. Реестр должен содержать информацию:

о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация которых осуществлена Банком России;

об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об аннулировании которых принято Банком России;

о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами государственной регистрации, которым в установленном порядке присвоен идентификационный номер.

1.3. Ведение Реестра осуществляется с использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях.

1.4. Действие настоящего Положения не распространяется:

на государственные и муниципальные ценные бумаги;

на облигации Банка России.

1.5. Ведение Реестра в части выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг кредитных организаций осуществляется Банком России в соответствии с Инструкцией Банка России от 27 декабря 2013 года № 148-И «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 28 февраля 2014 года № 31458 («Вестник Банка России» от 28 марта 2014 года, № 32-33).

Правила, предусмотренные главами 2-4 настоящего Положения к отношениям, связанным с ведением Реестра в части выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг кредитных организаций, не применяются.

Глава 2. Сведения, содержащиеся в Реестре

2.1. Реестр состоит из двух разделов (А и Б). В разделе А указываются сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг. В разделе Б указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.

2.2. В разделе А Реестра должны содержаться следующие сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг:

полное и сокращенное фирменные наименования эмитента эмиссионных ценных бумаг в соответствии с его уставом (учредительными документами);

организационно-правовая форма эмитента эмиссионных ценных бумаг;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента эмиссионных ценных бумаг и дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании эмитента эмиссионных ценных бумаг;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента эмиссионных ценных бумаг;

уникальный код эмитента эмиссионных ценных бумаг, присвоенный в установленном порядке;

2.4. Подразделы I, И, III и IV раздела Б Реестра состоят из двух частей. В первой части указываются общие сведения о каждом из выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг. Во второй части указываются сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах каждого из выпусков (дополнительных выпусков), относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг.

2.5. В первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида:

вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг;

количество эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска);

общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг по номинальной стоимости, в случае если наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида предусмотрено законодательством Российской Федерации;

статус эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) (к размещению; находятся в обращении; погашены);

2.6. В первой части подраздела II раздела Б Реестра должны также содержаться следующие сведения об определенном (избранном) в установленном порядке представителе владельцев облигаций:

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) представителя владельцев облигаций и дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании представителя владельцев облигаций;

2.7. В первой части подраздела IV раздела Б Реестра должны содержаться следующие общие сведения о выпуске российских депозитарных расписок:

указание на то, что наличие номинальной стоимости у российских депозитарных расписок законодательством Российской Федерации не предусмотрено;

сведения о представляемых ценных бумагах, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками;

количество представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется одной российской депозитарной распиской выпуска;

указание на то, принимает ли эмитент представляемых ценных бумаг на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок;

статус российских депозитарных расписок данного выпуска (к размещению и в обращении; погашены);

2.8. В первой части подраздела IV раздела Б Реестра должны содержаться следующие сведения о представляемых ценных бумагах, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками данного выпуска:

международный идентификационный номер (ISIN) или иной идентификационный номер, присвоенный представляемым ценным бумагам (выпуску представляемых ценных бумаг) в соответствии с иностранным правом;

вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки представляемых ценных бумаг;

наименование эмитента представляемых ценных бумаг;

место нахождения эмитента представляемых ценных бумаг.

2.9. Во второй части подразделов I, II, III раздела Б Реестра должны содержаться следующие сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах выпуска (дополнительного выпуска) соответствующего вида:

наименование органа (организации), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационный номер;

способ размещения эмиссионных ценных бумаг;

количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих (подлежавших) размещению;

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);

количество размещенных эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);

2.11. В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, которым были присвоены индивидуальные номера (коды), сведения об эмиссионных ценных бумагах таких дополнительных выпусков в первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра после аннулирования индивидуальных номеров (кодов) указанных дополнительных выпусков включаются в состав сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, по отношению к которым они являются дополнительными.

В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, которым не были присвоены индивидуальные номера (коды), сведения об эмиссионных ценных бумагах таких дополнительных выпусков в первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра включаются в состав сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, по отношению к которым они являются дополнительными, после представления уведомлений об итогах указанных дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

2.12. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не являющихся акционерными обществами, подразделы I и III раздела Б Реестра не заполняются.

2.13. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не являющихся депозитариями, подраздел IV раздела Б Реестра не заполняется.

Глава 3. Внесение записей в Реестр

3.1. Сведения, предусмотренные главой 2 настоящего Положения, включаются в Реестр путем внесения соответствующих записей. Каждая запись в Реестре должна содержать:

порядковый номер записи, присваиваемый последовательно в хронологическом порядке (реестровый номер записи);

наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для внесения записи;

фамилию, инициалы и должность работника (служащего) Банка России, ответственного за внесение записи.

3.2. Основанием для внесения в Реестр соответствующей записи являются следующие решения и уведомления.

3.2.1. Решение, принятое Банком России в установленном порядке:

о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг;

о регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и (или) в проспект эмиссионных ценных бумаг;

о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и об аннулировании его государственной регистрации;

об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;

об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера и присвоении такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера;

о внесении изменений в сведения, содержащиеся в Реестре.

3.2.2. Вступившее в законную силу решение суда:

о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным;

о признании недействительной государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) или отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании недействительной регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг, признании недействительной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и (или) в проспект эмиссионных ценных бумаг.

3.2.3. Решение организации, осуществляющей в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации, присвоение выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащим в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами государственной регистрации, идентификационного номера:

о присвоении выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационного номера;

об аннулировании идентификационного номера, ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, и присвоении такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового идентификационного номера.

3.2.4. Представленное эмитентом в Банк России уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

3.2.5. Представленное биржей в Банк России уведомление об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг, допущенных биржей к организованным торгам с присвоением их выпуску (дополнительному выпуску) идентификационного номера.

3.2.6. Представленное в Банк России уведомление, содержащее сведения о представителе владельцев облигаций.

3.2.7. Представленное в Банк России уведомление правопреемника эмитента облигаций о состоявшейся реорганизации эмитента облигаций и его замене на правопреемника.

3.2.8. Иные решения, определенные федеральными законами или в установленном ими порядке.

3.3. Запись в Реестр вносится Банком России в течение трех дней после:

получения Банком России документов, подтверждающих принятие решения (решений), предусмотренного (предусмотренных) подпунктами 3.2.2, 3.2.3 и 3.2.8 пункта 3.2 настоящего Положения;

получения Банком России уведомления эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

получения Банком России уведомления биржи об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг, допущенных биржей к организованным торгам с присвоением их выпуску (дополнительному выпуску) идентификационного номера;

истечения семи рабочих дней с даты получения Банком России уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, если только в течение указанного срока в установленном Банком России порядке не принимается решение об отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций.

3.4. Изменение сведений, содержащихся в Реестре, осуществляется путем внесения новой записи со ссылкой на изменяемую запись.

3.5. Решение об изменении сведений, содержащихся в Реестре, принимается Банком России в течение 14 рабочих дней после получения уведомления эмитента эмиссионных ценных бумаг об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) эмиссионных ценных бумаг и (или) их эмитентом, и копий документов, на основании которых изменены соответствующие сведения.

Глава 4. Предоставление информации из Реестра

4.1. Информация, содержащаяся в Реестре, является открытой и доступной для любого заинтересованного лица.

Доступ к информации, содержащейся в Реестре, осуществляется путем опубликования (размещения) указанной информации на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

в случае получения Банком России уведомления эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

по запросу эмитента эмиссионных ценных бумаг (его правопреемника) (информация о нем и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах);

4.3. Если эмитент или иные субъекты, указанные в абзаце четвертом пункта 4.2 настоящего Положения, не запрашивают иную информацию, содержащуюся в Реестре, в выписке из Реестра указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг эмитента, которые не являются погашенными.

4.4. Выписка из Реестра (справка об отсутствии запрашиваемой информации) выдается (направляется) Банком России эмитенту эмиссионных ценных бумаг или иным субъектам, указанным в абзаце четвертом пункта 4.2 настоящего Положения, в течение пяти рабочих дней после получения соответствующего запроса.

В случае представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг выписка из Реестра выдается (направляется) Банком России в течение пяти рабочих дней после внесения соответствующих изменений в Реестр.

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

5.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять приказ ФСФР России от 28 февраля 2006 года № 06-21/пз-н «Об утверждении Порядка ведения реестра эмиссионных ценных бумаг», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 11 апреля 2006 года № 7680 («Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» от 17 апреля 2006 года № 16).

Зарегистрировано в Минюсте РФ 12 ноября 2014 г.

Приложение
к Положению Банка России
от 11 сентября 2014 года № 430-П
«О порядке ведения реестра
эмиссионных ценных бумаг»

Оформляется на бланке письма департамента или территориального учреждения Банка России, выдающего выписку из реестра эмиссионных ценных бумаг

Выписка
из реестра эмиссионных ценных бумаг

Обзор документа

Установлен порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг.

Реестр ведут 2 департамента ЦБ РФ (допуска на финансовый рынок; лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) и территориальные учреждения ЦБ РФ, уполномоченные регистрировать выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг.

Это делается с использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях.

Реестр должен содержать информацию о зарегистрированных выпусках, об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) дополнительных выпусков, о выпусках, не подлежащих регистрации, которым присвоен идентификационный номер.

Положение не распространяется на государственные и муниципальные ценные бумаги и облигации ЦБ РФ.

Источник